7亿理财资金“失踪”记：国创能源卷入非法集资案

《第一财经日报》记者连日调查发现，一款“失踪”理财资金的上亿款项流入贵州国创能源控股（集团）股份有限公司（600145.SH，下称“国创能源”）。但国创能源在内部核查后否认与刘永盛非法集资案有关。

国创能源上周发布澄清公告称，公司针对第一财经报道内容进行了全面核查。一是向公司全体董事及高管进行了问询，均书面答复之前不知晓刘永盛案，也未参与该案。二是经公司财务部核查，刘永盛案所涉资金不为公司所用，与本公司没有关系。

与此同时，国创能源董事长周剑云在接受本报采访时，也否认了刘永盛和上海优道投资管理有限公司（下称“优道投资”）所募集的接近7亿元资金去向为国创能源。

目前上海公安经侦部门已介入刘永盛非法集资案，一名接近经侦部门的知情人士对本报表示，刘永盛通过上海乾灏投资管理中心（有限合伙）（下称“乾灏基金“）所募集的资金至少有1亿元去了国创能源的账户。

与此同时，乾灏基金在一些银行所开立账户的资金流水也显示，刘永盛所募集的资金去向为国创能源。

理财资金去向悬疑

今年10月，上海闵行区一对老夫妇因其所投资的“上海市闵行区动迁安置房项目二期D款”产品到期无法兑付一事向本报报料，这款理财产品以上海正闵房地产开发有限公司（下称“正闵房地产”）在闵行区吴泾镇建设动迁安置房为名义、以乾灏基金作为资金通道和法律载体，在市场上进行私募融资。上海多家银行的客户经理在所在银行不知情的情况下，私自销售这一理财产品。

经本报调查，这一产品项目书中所披露的融资方、募投项目、监管银行等关键信息均为虚构。其中，项目书中披露的融资方正闵房地产确认该案件属于蓄意冒用正闵房地产名义，并且以虚构的闵行区吴泾镇保障房项目为幌子进行资金募集。

与此同时，事件核心人物、所谓“产品项目方总经理”刘永盛在融资的过程中，因涉嫌伪造“闵行动迁安置房”等数个子虚乌有的项目和理财合同，目前已经被上海警方控制。

乾灏基金的工商资料显示，乾灏基金的执行事务合伙人为优道投资，即优道投资为乾灏基金的实际控制方和管理方。

经过记者与优道投资多次沟通，优道投资内部人士给出的说法是：2012年5月，国创能源启动定向增发。国创能源找到优道投资，希望优道投资能够募集不超过10亿元资金参与定增。但当时优道投资觉得自己发产品没经验，而刘永盛又声称自己有银行资源和很多客户资源，于是优道投资给了刘永盛3亿元的额度，委托他去募集资金。优道方面称，当时把公司公章也给了刘永盛，但刘永盛用公章干了什么，他们并不知情。

前述优道投资内部人士称，提前募集好资金对上市公司的好处是，可以确保定向增发能够成功实施；同时，在所募集基金到期后，上市公司大股东可以通过回购股份或以股权质押的方式偿还投资人的资金，这既能保证大股东对上市公司的控制权，也能够在股价炒高之后盘活上市公司的债务。

为了安抚乾灏基金投资人的情绪，11月8日，一名自称国创能源副总的人还来到优道投资位于上海市威海路上的办公室，与乾灏基金的投资人进行沟通，讨论还款事宜。一名参与上述沟通会的投资人会后对本报称，该副总在会上表示希望先行支付已到期客户合同约定利息，并延长项目三个月，称“会一部分一部分还钱，如果不同意可以再谈”。

本报此前报道称，刘永盛通过虚构项目及合同非法募资约1亿元，通过乾灏基金流向国创能源。除此之外，优道投资也于去年10月和今年5月通过上海富义投资管理中心（有限合伙）（下称“富义基金”）发行了国创能源定增基金一期和二期，一期募集3亿元，二期募集2.6亿元。其中国创一期在今年10月底已经到期，但由于融资方无力兑付，基金投资人也被告知“将延期3个月兑付”。

国创能源否认

就在乾灏基金和富义基金的投资人满心等待国创能源尽快还钱时，国创能源11月17日的回复给他们泼了一盆冷水。

当日，国创能源董秘王强在接受本报采访时坚称，通过与公司财务部门的核查，乾灏基金和富义基金的资金都没有流入国创能源的账户。

与此同时，周剑云也对本报称，国创能源在2012年5月公布了定向增发预案后，是优道投资给上市公司发函称，希望参与上市公司定向增发，之后优道做了预募集，即发行了相应的有限合伙基金募集了前述资金。

“不过，由于国创能源的定向增发还未获批，优道投资没有把钱打给我们。我们从来没有收到过钱。”周剑云称。他同时也否认前述出面安抚投资人的副总代表国创能源。

此外，本报梳理国创能源的公告发现，2012年5月，国创能源公布定增预案，拟以不低于4.56元/股发行不超过86622.8万股，用于收购位于美国田纳西州的THC煤矿。其后，国创能源又两次修订定增预案。不过直至今日，国创能源的定向增发仍未获得证监会的通过。自去年12月证监会受理至今，增发计划已搁置了11个月。周剑云称，国创能源的定增仍在向证监会反馈意见阶段。

根据国创能源2012年年报和2013年中报，刘永盛募集的约1亿元的资金和优道投资先后两期基金募集的5.6亿元资金在报表中也都没有任何体现。2012年，国创能源筹资活动现金流入合计显示仅为747.5万元；而2013年上半年，国创能源的筹资活动现金流入显示为0。

谁在说谎？

本报获得的一份国创能源与优道投资签订的《融资服务框架协议》显示，国创能源为配合非公开定向增发，同意聘请优道投资为其提供融资服务；优道投资为国创能源及国创能源指定客户提供私募基金融资服务；国创能源有权要求优道投资按照其需求为其设计产品；国创能源不得委托其余第三方代为完成其在本协议项下的融资服务，即优道投资为国创能源提供的私募基金融资行为具有排他性。

此外，这份协议还约定，优道投资同意认购国创能源非公开发行A股股票，认购主体为优道指定的有限合伙企业、基金专户或其他合规认购对象。在优道支付股款后，国创应尽快将优道认购的股票办理股票登记手续等。

这份《融资服务框架协议》显示，双方于今年1月7日签订该协议。

在国创能源与优道投资签订的“股份认购合同”中，国创能源的董事长、法人代表在该页上签字，并盖了国创能源的公章。这一认购合同是在今年1月10日签订。

而国创能源第一大股东江苏帝奥投资有限公司（下称“江苏帝奥”）于2012年10月15日向优道投资出具的“收益承诺书”显示，优道投资作为富义基金的投资管理公司拟将富义基金合伙人出资的4亿元全额用于国创能源定向增资发行股票项目或经证监会正式核准的其他项目使用。上述定向增发的单价是国创能源20日均线90%的折扣价格4.56元/股，拟认购的股份数额为8771万股国创能源非公开发行股票。项目投资期为1年，自项目成立时起至项目投资期届满时止。

该“收益承诺书”还显示，为保证项目的投资收益和有限合伙人的合法权益，江苏帝奥郑重承诺，将于一年期项目投资期届满时按照定增价格4.56元/股25%的溢价受让有限合伙人持有的富义基金4亿份额。

中国华阳投资控股有限公司和国创能源的子公司贵州洋阳矿业投资有限公司还为富义基金的融资分别出具了书面的担保函。

有知情人士透露，富义基金在其披露的监管银行中的资金流水显示，投资人打到富义账户的资金是在去年10、11月份分批逐笔转入国创能源的账户。就此，优道投资与投资人就时间期限还产生过分歧。

根据富义基金投资人向本报提供的国创一期的成立公告，国创一期是在去年10月30日成立，在今年10月30日到期。但优道投资方面对投资人表示，优道是在今年1月份才将国创一期的款项打到国创能源，所以基金的成立日期应为1月份。

但国创能源方面否认资金进账，并对前述框架协议也悉数进行了否认。

“这个事情跟上市公司没有什么关系，但具体我们不好去透露。”周剑云称，“兑付那边和担保方那边也在处理，但现在还没有处理好。这个事情过两天会（明朗），包括融资方他们都会有一个（解决方案）。但现在这个时间点（我们不方便去回应什么），但我们从内部了解看，上市公司没有参与这个事，之前去优道安抚投资者的人也并不是代表国创能源，他有他的代表方。”

7亿理财资金“失踪”记：国创能源卷入非法集资案

《第一财经日报》记者连日调查发现，一款“失踪”理财资金的上亿款项流入贵州国创能源控股（集团）股份有限公司（600145.SH，下称“国创能源”）。但国创能源在内部核查后否认与刘永盛非法集资案有关。

国创能源上周发布澄清公告称，公司针对第一财经报道内容进行了全面核查。一是向公司全体董事及高管进行了问询，均书面答复之前不知晓刘永盛案，也未参与该案。二是经公司财务部核查，刘永盛案所涉资金不为公司所用，与本公司没有关系。

与此同时，国创能源董事长周剑云在接受本报采访时，也否认了刘永盛和上海优道投资管理有限公司（下称“优道投资”）所募集的接近7亿元资金去向为国创能源。

目前上海公安经侦部门已介入刘永盛非法集资案，一名接近经侦部门的知情人士对本报表示，刘永盛通过上海乾灏投资管理中心（有限合伙）（下称“乾灏基金“）所募集的资金至少有1亿元去了国创能源的账户。

与此同时，乾灏基金在一些银行所开立账户的资金流水也显示，刘永盛所募集的资金去向为国创能源。

理财资金去向悬疑

今年10月，上海闵行区一对老夫妇因其所投资的“上海市闵行区动迁安置房项目二期D款”产品到期无法兑付一事向本报报料，这款理财产品以上海正闵房地产开发有限公司（下称“正闵房地产”）在闵行区吴泾镇建设动迁安置房为名义、以乾灏基金作为资金通道和法律载体，在市场上进行私募融资。上海多家银行的客户经理在所在银行不知情的情况下，私自销售这一理财产品。

经本报调查，这一产品项目书中所披露的融资方、募投项目、监管银行等关键信息均为虚构。其中，项目书中披露的融资方正闵房地产确认该案件属于蓄意冒用正闵房地产名义，并且以虚构的闵行区吴泾镇保障房项目为幌子进行资金募集。

与此同时，事件核心人物、所谓“产品项目方总经理”刘永盛在融资的过程中，因涉嫌伪造“闵行动迁安置房”等数个子虚乌有的项目和理财合同，目前已经被上海警方控制。

乾灏基金的工商资料显示，乾灏基金的执行事务合伙人为优道投资，即优道投资为乾灏基金的实际控制方和管理方。

经过记者与优道投资多次沟通，优道投资内部人士给出的说法是：2012年5月，国创能源启动定向增发。国创能源找到优道投资，希望优道投资能够募集不超过10亿元资金参与定增。但当时优道投资觉得自己发产品没经验，而刘永盛又声称自己有银行资源和很多客户资源，于是优道投资给了刘永盛3亿元的额度，委托他去募集资金。优道方面称，当时把公司公章也给了刘永盛，但刘永盛用公章干了什么，他们并不知情。

前述优道投资内部人士称，提前募集好资金对上市公司的好处是，可以确保定向增发能够成功实施；同时，在所募集基金到期后，上市公司大股东可以通过回购股份或以股权质押的方式偿还投资人的资金，这既能保证大股东对上市公司的控制权，也能够在股价炒高之后盘活上市公司的债务。

为了安抚乾灏基金投资人的情绪，11月8日，一名自称国创能源副总的人还来到优道投资位于上海市威海路上的办公室，与乾灏基金的投资人进行沟通，讨论还款事宜。一名参与上述沟通会的投资人会后对本报称，该副总在会上表示希望先行支付已到期客户合同约定利息，并延长项目三个月，称“会一部分一部分还钱，如果不同意可以再谈”。

本报此前报道称，刘永盛通过虚构项目及合同非法募资约1亿元，通过乾灏基金流向国创能源。除此之外，优道投资也于去年10月和今年5月通过上海富义投资管理中心（有限合伙）（下称“富义基金”）发行了国创能源定增基金一期和二期，一期募集3亿元，二期募集2.6亿元。其中国创一期在今年10月底已经到期，但由于融资方无力兑付，基金投资人也被告知“将延期3个月兑付”。

国创能源否认

就在乾灏基金和富义基金的投资人满心等待国创能源尽快还钱时，国创能源11月17日的回复给他们泼了一盆冷水。

当日，国创能源董秘王强在接受本报采访时坚称，通过与公司财务部门的核查，乾灏基金和富义基金的资金都没有流入国创能源的账户。

与此同时，周剑云也对本报称，国创能源在2012年5月公布了定向增发预案后，是优道投资给上市公司发函称，希望参与上市公司定向增发，之后优道做了预募集，即发行了相应的有限合伙基金募集了前述资金。

“不过，由于国创能源的定向增发还未获批，优道投资没有把钱打给我们。我们从来没有收到过钱。”周剑云称。他同时也否认前述出面安抚投资人的副总代表国创能源。

此外，本报梳理国创能源的公告发现，2012年5月，国创能源公布定增预案，拟以不低于4.56元/股发行不超过86622.8万股，用于收购位于美国田纳西州的THC煤矿。其后，国创能源又两次修订定增预案。不过直至今日，国创能源的定向增发仍未获得证监会的通过。自去年12月证监会受理至今，增发计划已搁置了11个月。周剑云称，国创能源的定增仍在向证监会反馈意见阶段。

根据国创能源2012年年报和2013年中报，刘永盛募集的约1亿元的资金和优道投资先后两期基金募集的5.6亿元资金在报表中也都没有任何体现。2012年，国创能源筹资活动现金流入合计显示仅为747.5万元；而2013年上半年，国创能源的筹资活动现金流入显示为0。

谁在说谎？

本报获得的一份国创能源与优道投资签订的《融资服务框架协议》显示，国创能源为配合非公开定向增发，同意聘请优道投资为其提供融资服务；优道投资为国创能源及国创能源指定客户提供私募基金融资服务；国创能源有权要求优道投资按照其需求为其设计产品；国创能源不得委托其余第三方代为完成其在本协议项下的融资服务，即优道投资为国创能源提供的私募基金融资行为具有排他性。

此外，这份协议还约定，优道投资同意认购国创能源非公开发行A股股票，认购主体为优道指定的有限合伙企业、基金专户或其他合规认购对象。在优道支付股款后，国创应尽快将优道认购的股票办理股票登记手续等。

这份《融资服务框架协议》显示，双方于今年1月7日签订该协议。

在国创能源与优道投资签订的“股份认购合同”中，国创能源的董事长、法人代表在该页上签字，并盖了国创能源的公章。这一认购合同是在今年1月10日签订。

而国创能源第一大股东江苏帝奥投资有限公司（下称“江苏帝奥”）于2012年10月15日向优道投资出具的“收益承诺书”显示，优道投资作为富义基金的投资管理公司拟将富义基金合伙人出资的4亿元全额用于国创能源定向增资发行股票项目或经证监会正式核准的其他项目使用。上述定向增发的单价是国创能源20日均线90%的折扣价格4.56元/股，拟认购的股份数额为8771万股国创能源非公开发行股票。项目投资期为1年，自项目成立时起至项目投资期届满时止。

该“收益承诺书”还显示，为保证项目的投资收益和有限合伙人的合法权益，江苏帝奥郑重承诺，将于一年期项目投资期届满时按照定增价格4.56元/股25%的溢价受让有限合伙人持有的富义基金4亿份额。

中国华阳投资控股有限公司和国创能源的子公司贵州洋阳矿业投资有限公司还为富义基金的融资分别出具了书面的担保函。

有知情人士透露，富义基金在其披露的监管银行中的资金流水显示，投资人打到富义账户的资金是在去年10、11月份分批逐笔转入国创能源的账户。就此，优道投资与投资人就时间期限还产生过分歧。

根据富义基金投资人向本报提供的国创一期的成立公告，国创一期是在去年10月30日成立，在今年10月30日到期。但优道投资方面对投资人表示，优道是在今年1月份才将国创一期的款项打到国创能源，所以基金的成立日期应为1月份。

但国创能源方面否认资金进账，并对前述框架协议也悉数进行了否认。

“这个事情跟上市公司没有什么关系，但具体我们不好去透露。”周剑云称，“兑付那边和担保方那边也在处理，但现在还没有处理好。这个事情过两天会（明朗），包括融资方他们都会有一个（解决方案）。但现在这个时间点（我们不方便去回应什么），但我们从内部了解看，上市公司没有参与这个事，之前去优道安抚投资者的人也并不是代表国创能源，他有他的代表方。”